解決貿(mào)易摩擦中的行業(yè)出口自律措施分析

  行業(yè)出口自律措施就是由某一行業(yè)組織或由相關(guān)企業(yè)通過(guò)授權(quán)或委托的方式由某個(gè)組織實(shí)行出口自律，以限制產(chǎn)能或出口數(shù)量或調(diào)整出口價(jià)格，從而減緩競(jìng)爭(zhēng)，化解或避免與他國(guó)的貿(mào)易摩擦。
     行業(yè)自律措施的必要性分析
     《中國(guó)加入世貿(mào)組織工作組報(bào)告書(shū)》第242段紡織品特別限制措施將于今年年底到期。同時(shí)中歐、中美根據(jù)該242段達(dá)成的紡織品貿(mào)易備忘錄也將于今年底結(jié)束。由于中國(guó)是一個(gè)紡織品生產(chǎn)和出口大國(guó)，今后中國(guó)的紡織品出口情況如何？這已成為許多中國(guó)紡織生產(chǎn)企業(yè)和出口商以及外國(guó)紡織生產(chǎn)企業(yè)和進(jìn)口商為關(guān)心的話(huà)題。記得在2004年的時(shí)候，歐美等國(guó)家曾擔(dān)心我國(guó)紡織品出口在一體化后出現(xiàn)激增，要求與我國(guó)就紡織品出口管理問(wèn)題進(jìn)行會(huì)談，被我國(guó)回絕。后來(lái)我紡織品出口激增，引發(fā)進(jìn)口國(guó)紡織產(chǎn)業(yè)的擔(dān)憂(yōu)，一些國(guó)家對(duì)我紡織品采取措施而造成滯港現(xiàn)象。再后來(lái)，我國(guó)與歐、美等國(guó)經(jīng)過(guò)談判達(dá)成了紡織品貿(mào)易備忘錄，化解了危機(jī)。目前因美歐金融危機(jī)導(dǎo)致國(guó)際出口形勢(shì)異常困難，當(dāng)年紡織品出口激增的情況還會(huì)重現(xiàn)嗎？這一可能性不能說(shuō)沒(méi)有。但如果紡織品出口再次出現(xiàn)激增時(shí)，我們將不得不再次面對(duì)一個(gè)復(fù)雜的局面。但從政府主管部門(mén)的立場(chǎng)上看，中國(guó)政府堅(jiān)決維護(hù)紡織品貿(mào)易自由化，反對(duì)任何形式的貿(mào)易保護(hù)和限制措施。因此，筆者謹(jǐn)慎地提出這樣的問(wèn)題，如果政府退出管理，在目前的情況下，那么國(guó)內(nèi)行業(yè)組織是否可以有所作為，是否可以通過(guò)行業(yè)自律來(lái)消除國(guó)外對(duì)我紡織品出口激增的擔(dān)心，化解可能引發(fā)的貿(mào)易摩擦呢？在其他行業(yè)面臨相同情形時(shí)，是否也可以通過(guò)行業(yè)自律妥善解決貿(mào)易摩擦呢？
     （一）行業(yè)自律有利于避免企業(yè)無(wú)序出口。
     假設(shè)政府因?yàn)橐恍┰虿辉冈賲⒓蛹徔椘烦隹诠芾?，極有可能導(dǎo)致單一企業(yè)的有計(jì)劃生產(chǎn)或出口導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的無(wú)計(jì)劃生產(chǎn)、無(wú)序出口的局面，進(jìn)而企業(yè)為了生存可能形成低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、出口混亂的局面（這一局面在其他行業(yè)同樣出現(xiàn)過(guò)或存在）。那時(shí)，將又會(huì)出現(xiàn)，我們買(mǎi)什么，什么跌，賣(mài)什么，什么漲的被動(dòng)局面，終沒(méi)有獲得利潤(rùn)，而且還將面臨國(guó)外對(duì)我的種種指責(zé)。由于我國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，良莠不齊，如果行業(yè)組織通過(guò)自律，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的支持與引導(dǎo)，將有利于避免這一局面。
     （二）行業(yè)自律有利于解決貿(mào)易摩擦。
     2006年以來(lái)，我國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻。根據(jù)WTO秘書(shū)處統(tǒng)計(jì)，2006年、2007年發(fā)起反傾銷(xiāo)分別為201起、159起，中國(guó)分別遭遇的案件數(shù)均超過(guò)1/3；同期發(fā)起反補(bǔ)貼分別為9起、11起，針對(duì)中國(guó)的案件分別為33%和73%?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在今后若干年內(nèi)，針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易摩擦案件仍會(huì)居高不下。這里需要關(guān)注的不僅是案件數(shù)量的多少，而更要關(guān)注是被終采取什么樣的措施。根據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，相當(dāng)?shù)亩喟讣徽魇樟?0%以上的反傾銷(xiāo)稅或反補(bǔ)貼稅，高的達(dá)到100%以上，高的超到1000%。由于我國(guó)目前相當(dāng)多產(chǎn)品的出口平均利潤(rùn)不到10%，這些措施嚴(yán)重阻礙了我國(guó)產(chǎn)品的出口。與其被國(guó)外限制，向國(guó)外政府上繳高額的附加進(jìn)口關(guān)稅（雖然由進(jìn)口商交，但后都轉(zhuǎn)嫁到我出口商），不如通過(guò)行業(yè)自律，減少出口數(shù)量，提高出口價(jià)格，將這些成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤(rùn)。出口數(shù)量減少，緩解進(jìn)口國(guó)業(yè)界壓力，有利于解決和避免貿(mào)易摩擦的發(fā)生。
     （三）行業(yè)自律有利于外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
     近幾年，我出口貿(mào)易規(guī)模迅速增長(zhǎng)，已成為第三大出口國(guó)。目前我國(guó)急需解決的問(wèn)題不是如何增加出口量，而是如何通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的附加值。黨的十七大提出了科學(xué)發(fā)展觀，要求“加快外貿(mào)增長(zhǎng)方式，立足以質(zhì)取勝，調(diào)整進(jìn)出口結(jié)構(gòu)”。行業(yè)自律符合這一要求，通過(guò)出口自律，限制“三高一資”產(chǎn)品的出口，增加高附加值產(chǎn)品的出口，也將有利于這一要求和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
     行業(yè)自律措施的合規(guī)性和合法性分析
     自從我國(guó)加入WTO以后，政府部門(mén)和企業(yè)都在學(xué)習(xí)WTO規(guī)則，按WTO規(guī)則辦事。但筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則應(yīng)是為我所用的，我們的思想不能過(guò)于教條僵化，被規(guī)則完全結(jié)束。從GATT規(guī)則到WTO規(guī)則的發(fā)展過(guò)程，也能證明這一點(diǎn)。有三種觀點(diǎn)可供我們選擇：（1）凡是WTO沒(méi)有規(guī)定的都不允許做；（2）凡是WTO沒(méi)有規(guī)定的都允許做；（3）即使WTO規(guī)則不允許，也可以試著做，如有成員反對(duì)，后可以修正。筆者認(rèn)為，我們目前所處的發(fā)展階段及自身?xiàng)l件都不允許我們采取種觀點(diǎn)。中國(guó)是一個(gè)巨大的發(fā)展中國(guó)家，我們所遇到的種種問(wèn)題是前所未有的，許多問(wèn)題WTO沒(méi)有涉及到或無(wú)法做出規(guī)定，如果采取種觀點(diǎn)，將嚴(yán)重約束我們的思維和行動(dòng)。況且那些WTO的老牌成員，如美國(guó)和歐盟，都在遵循并嘗試著第三種觀點(diǎn)。一個(gè)證據(jù)就是WTO的DSB案件涉及美歐的占多數(shù)。所以，筆者建議我們?cè)谏萍永靡?guī)則方面方面要學(xué)習(xí)美歐等國(guó)。
     （一）WTO有關(guān)協(xié)定并不禁止行業(yè)自律。
     WTO的《反傾銷(xiāo)協(xié)定》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》是兩個(gè)非常重要的處理貿(mào)易摩擦的文件，兩協(xié)定的第8條和第18條均規(guī)定了企業(yè)可以“價(jià)格承諾”中止調(diào)查。實(shí)踐中，也存在行業(yè)以?xún)r(jià)格承諾的方式結(jié)束調(diào)查的作法。筆者認(rèn)為，這里提及的價(jià)格承諾就是一種行業(yè)自律，約束不以低于某一個(gè)價(jià)格的出口。因此，可以推定WTO有關(guān)協(xié)定不禁止行業(yè)自律。
     （二）國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐不禁止行業(yè)自律。
     從企業(yè)的層面來(lái)講，一個(gè)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整生產(chǎn)量和價(jià)格是正常的市場(chǎng)行為，無(wú)可指責(zé)。從國(guó)家層面來(lái)講，一些國(guó)家（如美國(guó)、日本、歐盟）的行業(yè)組織也在實(shí)施自律，協(xié)調(diào)生產(chǎn)量與出口價(jià)格，甚至劃分海外市場(chǎng)，避免自相殘殺。這些行為沒(méi)有受到挑戰(zhàn)或指責(zé)。這種例子不勝枚舉。從國(guó)際層面來(lái)講，石油輸出國(guó)組織歐佩克的行為算得上是國(guó)家間的行業(yè)自律，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也予以承認(rèn)。
     （三）與國(guó)內(nèi)相關(guān)法律的一致性分析。
     行業(yè)自律的合法性確實(shí)是多年來(lái)一直困擾著許多商會(huì)和協(xié)會(huì)的一個(gè)問(wèn)題?！锻赓Q(mào)法》第56條規(guī)定，“有關(guān)協(xié)會(huì)、商會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照章程對(duì)其成員提供與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、信息、培訓(xùn)等方面的服務(wù)，發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律任用”?！缎姓S可法》是針對(duì)政府部門(mén)行為的，非政府部門(mén)實(shí)施的行業(yè)自律不應(yīng)受此法約束。今年8月實(shí)行的《反壟斷法》第11條明確規(guī)定“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序”，其第15條規(guī)定經(jīng)營(yíng)者“為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的”協(xié)議不適用本法，即不受該法調(diào)整。我們不妨再換一個(gè)思路，行業(yè)自律是多個(gè)企業(yè)的行為，即如果將此行為納入商法和民法的范疇，通過(guò)契約或合同的方式加以解決，即由相關(guān)的企業(yè)通過(guò)授權(quán)的形式來(lái)委托行業(yè)組織實(shí)施自律，則可以解決這一問(wèn)題的合法性。
     關(guān)于對(duì)行業(yè)自律種種質(zhì)疑的分析
     （一）行業(yè)自律影響出口量。
     需要說(shuō)明一點(diǎn)的是，這里的行業(yè)自律是有限制條件的，筆者并不同意對(duì)任何產(chǎn)品都采取行業(yè)自律，而僅針對(duì)一些出口秩序混亂，引發(fā)或有可能引發(fā)貿(mào)易摩擦，而對(duì)我國(guó)又重要的產(chǎn)業(yè)可以視情采取行業(yè)自律。在這種限定條件下，限制出口量是為了使我出口市場(chǎng)更加穩(wěn)定，增加企業(yè)的可預(yù)見(jiàn)性。雖然影響出口量，但企業(yè)可以在提高產(chǎn)品附加值上下功夫，所得利潤(rùn)并不必然減少，這并不必然造成出口金額的下降。
     （二）行業(yè)自律易形成國(guó)內(nèi)壟斷。
     有人認(rèn)為行業(yè)自律有利于大企業(yè)而不利于小企業(yè)，這一擔(dān)心不能說(shuō)沒(méi)有道理。行業(yè)自律通過(guò)規(guī)范出口行為，一些企業(yè)會(huì)出局，那些符合行業(yè)自律要求的企業(yè)則可以發(fā)展的更好。但筆者不認(rèn)為這必然形成壟斷。首先，行業(yè)自律的出發(fā)點(diǎn)是大家一起自律，而并非一些企業(yè)自律而另一些企業(yè)仍任意出口。其次，可以通過(guò)在具體操作層面來(lái)避免企業(yè)過(guò)于集中，例如在行業(yè)自律組織中增加中小企業(yè)代表數(shù)量，也可以通過(guò)設(shè)定一些指標(biāo)，如利潤(rùn)率，以使中小企業(yè)利益得到保護(hù)。后，還有《反壟斷法》的約束。
     （三）會(huì)被國(guó)外反壟斷。這一可能性很少。
     首先，目前我國(guó)企業(yè)還沒(méi)有獨(dú)占一國(guó)外市場(chǎng)的能力，行業(yè)自律往往是由于我出口企業(yè)眾多，集中度差，相互惡性競(jìng)爭(zhēng)才實(shí)施的；其次，行業(yè)自律并不必然導(dǎo)致我出口企業(yè)的過(guò)度集中；第三，這種行業(yè)自律符合國(guó)外生產(chǎn)行業(yè)的要求，有利于其發(fā)展。
     關(guān)于實(shí)施行業(yè)自律的建議
     鑒于行業(yè)如何自律在國(guó)外也是一個(gè)諱莫如深，可做而不可談的問(wèn)題，所以筆者在此也想不詳談及具體操作層面的細(xì)節(jié)。但就筆者所關(guān)注的國(guó)內(nèi)幾個(gè)行業(yè)自律來(lái)講，雖然期間也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，但終仍由相關(guān)企業(yè)通過(guò)討論、協(xié)調(diào)尋找到了解決辦法?？傮w上來(lái)講，大多數(shù)企業(yè)從行業(yè)自律中受益，從而理解并支持行業(yè)自律，實(shí)施效果不錯(cuò)，達(dá)到預(yù)定目的。行業(yè)自律不僅使有關(guān)貿(mào)易摩擦得到妥善解決，而且使相關(guān)產(chǎn)品的出口秩序得到規(guī)范，出口均價(jià)上升。在此筆者對(duì)行業(yè)自律提出一些建議：
     （一）進(jìn)一步明確商會(huì)、協(xié)會(huì)的地位，完善運(yùn)行機(jī)制。
     行業(yè)自律不是憑空而來(lái)的，首先要依托一個(gè)有代表性、有號(hào)召力和影響力的商會(huì)或協(xié)會(huì)。為使商會(huì)、協(xié)會(huì)成為行業(yè)利益的真正代言人，首先需要明確商會(huì)、協(xié)會(huì)的地位，其次要完善其工作機(jī)制和用人機(jī)制，使會(huì)員企業(yè)真正參與并主導(dǎo)商會(huì)、協(xié)會(huì)的管理和決策，會(huì)員企業(yè)要對(duì)商會(huì)、協(xié)會(huì)有關(guān)人員的聘任或任用有決定權(quán)。
     （二）行業(yè)自律要由企業(yè)決策。
     行業(yè)自律的措施直接影響到企業(yè)的利益，要由他們通過(guò)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)和產(chǎn)品情況進(jìn)行分析，后綜合、平衡大家的利益提出建議，做出決策。行業(yè)組織要避免成為政府的影子，政府要對(duì)行業(yè)自律決定給予尊重。
     （三）行業(yè)自律要引入民主程序。
     行業(yè)自律可以由商會(huì)、協(xié)會(huì)實(shí)施，但也可以在商會(huì)和協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下建立自律組織。首先要向相關(guān)企業(yè)陳清利弊，并創(chuàng)造機(jī)會(huì)增加企業(yè)間的聯(lián)系與接觸，使他們相互熟悉，奠定民主選舉的基礎(chǔ)。其次，要制定相關(guān)的選舉細(xì)則和工作規(guī)章。第三，自律組織的建立要獲得企業(yè)的認(rèn)可與授權(quán)。第四，選舉要做到程序合理、公開(kāi)透明，避免內(nèi)部指定和暗箱操作。這樣的自律組織才能獲得企業(yè)的認(rèn)可，其決定才能得到尊重與執(zhí)行。
     （四）行業(yè)自律要有懲罰性措施。
     我國(guó)在一些行業(yè)曾實(shí)施過(guò)行業(yè)自律，但效果不佳，其主要原因之一是對(duì)破壞行業(yè)自律的企業(yè)沒(méi)有設(shè)計(jì)懲罰措施。違規(guī)者受益，守矩者受損。行業(yè)自律要制定出形之有效的懲罰機(jī)制，增加企業(yè)違規(guī)成本，保障行業(yè)自律的實(shí)施。
     （五）政府有關(guān)部門(mén)要對(duì)行業(yè)自律予以必要指導(dǎo)。
     行業(yè)自律是新形勢(shì)下面臨的一個(gè)新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)，政府有關(guān)部門(mén)要予以扶持，對(duì)其提供大量的信息，必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。行業(yè)自律組織也要保持與政府主管部門(mén)的溝通，及時(shí)反映企業(yè)意見(jiàn)，提出建議，這才能使行業(yè)自律行為與國(guó)家政策相吻合，實(shí)現(xiàn)維護(hù)行業(yè)利益的終目的。AA4353466DG

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